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同样的原理也适用于其他行业。为分散在城镇周围的 10 个社区商店每家分别送 10 箱牛奶,和为一个大超市运送 100 箱牛奶,后者的成本更少。生产啤酒的支出包括了广告费用。尽管安海斯-布希公司(Anheuser-Busch)每年要花费数百万美元为百威和它的其他啤酒品牌做广告,但是由此产生的巨大销售量使它每瓶啤酒分摊的广告成本要比竞争对手康胜啤酒和米勒啤酒少得多。这些节约的成本加总起来,就可以让大型企业降低价格或获得巨大的利润了,有时也可两者兼得。长期以来,小型零售店在与要价更低的大型连锁商店的竞争中夹缝求生——不管这些大型商店是 20 世纪上半叶的 A&P 百货连锁店,还是下半叶的西尔斯百货,又或者是 21 世纪的沃尔玛超市。这些小商店每单位产出都有着更高的成本,因此它们不可能把价格降低到和大型连锁商店一样。

广告有时仅仅被描述成是添加到商品和服务的生产成本上的另一种成本。然而,由于广告带来了更多的销量,产生的规模经济可以减少生产成本。因此,同一种产品,做广告时成本可能会减少,而不是增加。当然,广告本身也有成本,包括资金和所用资源两个方面,但这是一个经验性的问题,而不是必然的结果——不管广告成本与它带来的规模经济减少的生产成本相比是大还是小。显然,不同公司或行业间的差别很大。

规模不经济

规模经济仅仅是一个方面。如果规模经济是全部的话,我们就不得不提出这样一个问题:为什么不由更庞大的企业来生产汽车呢?如果将通用、福特和克莱斯勒全部合并,它们是否能够比分别生产时制造出更便宜的汽车,并赢得更大的销售额和利润?

这大概是不可能的。每一个企业增加产量都会面临一个临界点,超出这个临界点,单位产出的生产成本就不再随着生产量的增加而减少。事实上,当一家企业的规模变得过于庞大,监督和协调就很难进行,单位产出的成本实际上是上升的,因为右手不可能总能知道左手在干什么。<a id="note2" name="267309" href="#footnote2">②</a>追溯到 20 世纪 60 年代,美国电话电报公司(AT&amp;T)还是世界上最大的公司,其首席执行官曾这样说道:“AT&amp;T 是如此庞大,如果你今天在它的屁股上踢一脚,两年后它才会发出‘哎哟’一声。” 2006 年,《经济学人》杂志对世界各地的银行做了一次调查,报告显示银行的规模正发展得越来越大,这一趋势意味着效率水平会逐渐降低:

管理人员将会发现他们越来越难以汇总、了解银行发生的所有事情,重复开支、忽视隐藏的风险以及内部控制失效的情形不断发生。

换句话说,只要高层管理人员能够觉察,银行的潜在风险总能够得到很好的控制;但是庞大的金融帝国不断扩展,总有一些地方的一些交易会让银行陷入风险之中,而高层管理人员却无暇察觉。一家国际银行纽约总部的高层管理人员不会知道,新加坡分行的职员所做的交易不仅会使银行陷入金融风险,还会面临刑事诉讼的风险。这一问题并不是银行业或美国所特有的。伦敦商学院的一名教授指出,一些机构“达到的规模和复杂程度几乎不可避免地会导致风险管理的失误;还有一些机构则官僚主义盛行、尾大不掉,以至于无法应对不断变化的市场”。规模较小的竞争者反应更快速,因为它们的决策者不必通过层层叠叠的官僚管理层级,能直接行动。

在通用汽车长期蝉联世界最大汽车制造商宝座的时期,有人估计它每辆汽车的生产成本要比福特、克莱斯勒或日本的主要汽车制造商高出数百美元。企业规模引起的有关问题除了对价格产生影响,还会对质量造成影响。比如,针对医院领域的调査显示,对于病人来说,相比大而全的大型医院,小而专的医院更安全。

规模经济和规模不经济可以同时存在于同一个企业的不同产品部门中。也就是说,有些事情企业规模越大做得越好,还有一些事情企业规模越小做得越好。印度一名企业家曾经指出:“小公司丧失的是经济影响力、技术资源和持久力,但它们却更灵活,也没有官僚主义作风,能够迅速做出决策。”管理人员在位于加尔各答的公司中,能够快速决定如何提高公司在加尔各答的业务,但是如果他们还必须说服新德里总部的高层人员,那么他们的决策就不能迅速实行或全部生效;有时新德里的高层人员还会因为无法充分了解加尔各答的情况,而拒绝支持对加尔各答来说有意义的决策。

随着企业规模不断扩大,规模不经济会超过规模经济,因此公司规模超过临界点也就无法获得利益。这就是为什么一个行业通常由若干公司而不是由一家巨大的超级有效的垄断企业组成。

苏联曾痴迷于规模经济,而忽视了规模不经济,因此它的工业企业和农业企业都是世界上最大的。例如,苏联农场的平均规模是美国的 10 倍,雇用的工人则是美国的 10 倍还多,但是苏联农场的效率之低众所周知。引用苏联经济学家的话来解释,效率低是因为“缺乏协调性”。我们可以用一个例子来解释这个一般性问题:

在广阔的公地上,成队的拖拉机呈扇形展开耕作。计划完成情况是基于耕种的公顷数来评判,因此这就会导致工人尽可能快地耕作尽可能多的土地。工人们会逐渐从田地边缘开始减少犁沟的深度。当他们逐渐深入田地,就会开始抬高犁头,并加速拖拉机,因此犁沟就会越来越浅。第一道沟深 9~10 英寸,再远一点,深度只有 5~6 英寸;在田地中央,拖拉机司机很确定没有人会监督他们,因此犁沟就会浅至 2 英寸。一般而言,没有人会发现田地中央的犁沟是这么浅,直到农作物发育不良,人们才会发现这些问题。

这再次表明,那些从经济体制来看适得其反的行为,从当事人的角度来考虑却是完全理性的。显然,拖拉机司机都知道,他们的工作在田地边缘要比在田地中间更容易受到监督,因此他们会相应地调整工作的方法和质量,在所耕之地上使收入最大化。在那些不易受农场官员检测的地方,拖拉机司机可以不用把地耕得太深,这样他们就能够在既定的时间里更快地耕种更多的土地,即使他们所耕之地很多是得不到有效利用的。

在市场经济中,这种行为绝不可能发生在那些耕种自己土地的农民身上,因为他们的行为受利润激励,而不是外部监督的控制。

企业规模的缺点盖过其优点的临界点,在不同的行业是不同的。这就是为什么餐馆比钢铁厂规模小。经营餐馆的失败案例很多,因此一个经营良好的餐馆通常需要所有者亲临现场提供充分的激励,持续监督迈向成功的必要步骤。不仅食物要符合用餐者的口味,而且必须确保服务员的工作能够让顾客体验到愉快而愿意再次光临,餐馆的陈设也必须要满足它服务的顾客群体的要求。

这些都不是一次性能够解决的问题。餐馆所有者必须持续不断地监督食物供应商,确保农产品、鱼、肉及所需的其他原料的种类和质量能够为顾客提供满意的服务。他要监督厨师和大厨,让他们继续保持现有的口味标准;当出现受欢迎的新食物和饮料而原来那些食物顾客点得越来越少的时候,还要增加他们的技能。员工流动也需要所有者能够以不断变化的标准选拔、培训、监督新员工。此外,餐馆所处环境——例如周围的街区类型——的变化也会对生意的兴衰产生重要影响。仅仅要让餐馆生存下去,所有者就需要把所有这些因素甚至更多的因素牢记于心,并予以权衡,不断做出调整,更不用说想要盈利了。

与钢铁厂、汽车厂或矿厂相比,饭店需要有人到现场予以指挥和控制,提供固定薪水以外的激励因素,这一系列细节都限制了饭店的规模。即使全国性连锁饭店,也是由获得特许经营权的独立所有者经营,然后由总部机构提供广告、一般性指导和标准,现场监督工作还是要留给当地所有者。霍华德·约翰逊(Howard Johnson)在 20 世纪 30 年代率先实行饭店特许经营,资金由他和当地管理者一人一半。这就使当地独立所有者从饭店利润中获得利益,而不是仅仅拿一份固定薪水。

成本与生产能力

成本不仅会随着产量的不同而不同,也会因不同行业而产生不同程度的变化,同时它还会随着现有生产能力的利用情况不断变化。

在许多行业和企业里,生产能力的建立必须比照峰值,这就意味着非峰值时期会存在生产能力过剩。但是,比起峰值,在生产能力过剩时,企业为更多用户提供产品或服务所花费的成本更低。一艘游轮必须向游客收取足够的钱用于支付当前的成本,如发放船员工资、购买食物和使用燃料的费用,还要能够支付间接成本,如购买船只的费用以及航线指挥部的开支。

一艘容纳量既定的游轮,在旺季要应付两倍的游客数量,这就需要再购买一艘游轮,还要雇用另一批船员,购买双倍的食物和燃料。然而,淡季的乘客数量如果只是高峰期的 1/3,那么即使增加一倍的游客也没有必要再购买另一艘游轮,反而可以让现有的游轮减少空舱数量。因此,游轮通常会在淡季用大幅降价的方式来吸引那些有经济头脑的乘客。例如退休群体,他们通常可以把旅行计划安排在一年中的任何时间,因为不必受限于工作假期的安排,也没有年幼的孩子,不需要面对学校的日程,因此时间上具有灵活性。不管是陆上旅行还是海上旅行,老年人在淡季享受大幅优惠非常常见。一般而言,企业也能够做到这一步,因为在淡季这样做的成本很低,而且任何一个企业都必须这么做,不然竞争对手就会夺走它们的顾客。

生产能力过剩也可能是因为建设时过于乐观。就像《华尔街日报》说过的“不合时宜的豪华游轮建设热潮”,在 21 世纪初,豪华游轮公司在短短一年时间里就增加了 4,000 个泊位。它们发现客舱增加的同时,现有的价格却不足以吸引足够的需求。水晶游轮公司(Crystal Cruises)将穿越巴拿马运河的航线从 2,995 美元降到 1,695 美元;世鹏游轮公司(Seabourn Cruise Line)也将它的加勒比海航线从 4,495 美元降到 1,999 美元。要不是竞争对手的压力逼得它们别无选择,它们是绝不会这样做的,同时也是因为它们生产能力过剩,即使降价也能支付不断增加的成本。

生产能力闲置会在经济各部门中导致价格异常。2001 年年中的时候,墨西哥坎昆的中档酒店最佳西方酒店(Best Western Hotel)最便宜的房间是一晚 180 美元,而它附近的豪华酒店丽思卡尔顿酒店一晚的价格是 169 美元。因为最佳西方酒店刚好客满,而丽思卡尔顿酒店却碰巧有空房。这一现象并不是墨西哥独有的。纽约曼哈顿的四星级酒店的一个房间可能要比附近的两星级酒店便宜得多,而在菲尼克斯市的豪华腓尼基酒店(Phoenician)也要比同城的假日旅店便宜得多。

为什么平时非常昂贵的酒店,住宿费却比那些平时价格很低的酒店要便宜呢?关键因素还是对生产能力的利用。预算有限的旅客去度假胜地会提前预订价格便宜的酒店,以确保他们能够负担得起住宿费。这就意味着波动部分的游客就会住进高价位的酒店。2001 年,由于游客数量的普遍下降,使得豪华酒店出现空缺,导致这些豪华酒店只能减价吸引更多游客入住。因此,美国佛罗里达的豪华博卡拉顿度假村酒店(Boca Raton Resort &amp; Spa)会在第三个晚上对顾客免费,而游客还能在最后一秒钟获得南卡罗来纳州希尔顿海德的豪华沙滩别墅的便宜房间,通常这些房间都需要提前 6 个月预定。

相反,旅游业的增长也会对豪华酒店带来很大的影响,它们的价格将比平时更高。《华尔街日报》就曾指出,经过连续三年的利润下降之后,2004 年旅游业的复苏带来了更多游客,酒店开始“迅速降低折扣额度”。豪华酒店的反应是提高价格,如纽约四季酒店最小、最便宜的房间是 545 美元一晚,同时还取消了各种免费的额外服务:

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