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我希望自己永远保持诚实,遵从自己的信念,而不去讨好大人物和掌权者。

作为国会议员,大卫·李嘉图没有违背内心的信念。虽然他自己是一名地主,他还是一再投票反对维护富有地主利益的提案,他还曾投票支持会让自己失去国会席位的选举改革。<a id="note2" name="1247828" href="#footnote2">②</a>

我们今天所说的“经济学”,在 19 世纪的大部分时期内曾被称作“政治经济学”。当古典经济学家提到“政治经济学”时,他们指的是整个国家(政府体制)的经济学,区别于家庭的经济学,或现在被称为“家庭经济学”的学科。“政治经济学”一词并不意味着经济学和政治学的合并,后来有些人曾使用这个词来表达这种意思。

经济学原理并不是现成的,也不是在灵光一闪间迸发。相反,需要连续几代渊博而勤奋的思想家,摸索出对真实世界的经济活动的理解,逐步掌握对此进行系统研究的学术概念。如今初学者在一个星期内就能学会的供求分析,始于 19 世纪初的思想家——如大卫·李嘉图、托马斯·马尔萨斯(Thomas Malthus)和让·巴蒂斯特·萨伊(Jean-Baptiste Say)等的争论,并且花了至少一个世纪的时间才得以形成。

大卫·李嘉图在和他的朋友托马斯·马尔萨斯的一封信件中,讨论了当时的经济问题,李嘉图在 1814 年写道:“我有时怀疑我们对需求一词所指的意思并不相同。”他是对的,他们确实有不同的理解。<a id="note3" name="1249216" href="#footnote3">③</a>直到两人相继去世,又过了数十年,这个词才得到澄清并准确界定,与如今经济学家理解的相同。事后看来,这可能只是逻辑上的一小步,却是一个反复摸索的耗时过程,而创造并完善概念定义、清晰无误地表达思想观点,使人们能够用反对者赞同的方式探讨实质性的问题,这样做至少可以确定他们是在实质内容上有不同意见,而不至于陷入语义上的混淆。

萨伊定律

萨伊定律是经济学的基本概念之一,在 19 世纪初就曾受到激烈争论,而后在 1936 年由约翰·梅纳德·凯恩斯重新点燃。这一理论以法国经济学家让·巴蒂斯特·萨伊的名字命名,虽然其他经济学家对这一理论的发展也做出了贡献。刚开始,萨伊定律是一个相当简单的原理,但是经过它的提倡者和批评者在 19 世纪和 20 世纪的种种争论,萨伊定律的推理和扩展不断变得复杂。

从本质上说,萨伊定律回答了人们一直以来的一种普遍忧虑,即经济体不断增加的产出会超过人们的购买能力,从而导致商品滞销和工人失业。在让·巴蒂斯特·萨伊以前的时代,人们就表达了这种忧虑,在萨伊之后的时代,这种忧虑仍然存在。正如我们在第 16 章中提到的,20 世纪 60 年代的一位畅销作家曾提出警告,“生活中的基本物资、福利设施和装饰品有可能过剩,并带来危险”,甚至成为“一个重大的国家问题”。从最基本的意义上来说,萨伊定律指出,生产输出以及生产中获得的用于购买这些产品输出的实际收入,在整个过程中并不是相互独立的。因此,不论一个国家的产出是大是小,生产带来的收入都足以购买这些产出。萨伊定律常常被表述成如下命题:“供给创造其自身的需求。”换句话说,一个经济体能生产并购买多少产出,并没有内在限制。

萨伊自己曾经问道:“若非如此,如今在法国买卖的商品,怎么可能是在查尔斯五世的无道统治时期的五六倍呢?”甚至在此之前,一位重农主义者就曾表达过类似的观点,即总需求“没有已知的上限”。当然,这并没有排除如下可能性,即在特定时期,消费者或投资者可能选择不去行使他们能力范围内的总需求。萨伊定律排除了反复流行的恐慌观念:随着现代工业的发展,产出的快速增长将变得过于巨大,人们将没有能力购买所有的产出。

正如思想史上经常发生的,一个最初非常简单的概念,由于倡导者在许多方向上的扩展和反对者的众多争议,含义变得扭曲含混——即使两方的经济学家(包括 19 世纪初几乎所有的杰出经济学家)都是认真而博学的思想家,而且相互之间只讨论过往情况。造成这种情况的原因部分在于,经济学尚未得到足够发展,他们所谈论的术语(如“需求”)还不具有所有人一致同意的严格定义。<a id="note4" name="1252555" href="#footnote4">④</a>不论后来的学生认为严格定义的过程是多么单调乏味,经济学的历史(以及其他领域的历史)痛苦而清晰地表明,在试图讨论实质性问题时,若讨论的各方没有清晰明确的术语来代表相同的含义,将会带来混乱的结果。

现代经济学

现在,我们看到经济学是与学术部门、学术期刊和美国经济学会这类专业组织联系在一起的一门专业。但是,从历史角度来衡量,这些都是很晚才发展起来的。

经济学经过了几个世纪才发展成为一门独立学科,从亚里士多德到大卫·休谟的众多哲学家都留下了有关经济问题的著作,托马斯·阿奎那这样的神学家,以及詹姆斯·斯图亚特爵士这样的贵族成员,也都对此有过著述。但是,即使一些作家开始专门研究经济学,他们也并没有立刻以经济学家作为职业。亚当·斯密是一位哲学教授,因《道德情操论》(<cite>Theory of Moral Sentiments</cite>)而声名鹊起,直到 20 年后,才完成了令他名垂青史的《国富论》。当大卫·李嘉图著书立说,成为当时主要的经济学家时,他是一位独立且富有的退休股票经纪人。托马斯·R.马尔萨斯在 1805 年被委任为历史和政治经济学教授,是英国乃至全世界首位学术经济学家。当时,世界上杰出的经济学家大部分都在英国,并且一直到 19 世纪末都是如此。

除了托马斯·R.马尔萨斯,19 世纪上半叶英国大多数杰出经济学家的大部分收入并不是来源于教授经济学知识,或是撰写经济学方面的书。那时的经济学是一个专业,但还不是职业。这个专业同样还不足以拥有自己的专业刊物。19 世纪上半叶,有关经济学的大多数分析文章都刊载在那个时代的学术期刊上,如英国的《爱丁堡评论》(<cite>Edinburgh Review</cite>)、《评论季刊》(<cite>Quarterly Review</cite>)或《威斯敏斯特评论》(<cite>Westminster Review</cite>),法国的《百科评论》(<cite>Revue Encyclopédique</cite>)或《法律和政治经济学杂志》(<cite>Annales de Législation et d’Économie Politique</cite>)。第一份经济学专业学术期刊是 1886 年首次在哈佛大学出版的《经济学季刊》(<cite>Quarterly Journal of Economics</cite>)。20 世纪,许多国家都创办了专业的经济学杂志,为这些杂志写文章的人,大多数都是学术经济学家,于是,英国人、奥地利人和其他国家的经济学家也加入美国人之列,共同成为这一领域的领导者。1871 年,哈佛大学任命了美国首位经济学教授,四年之后,这所大学还授予了美国第一个经济学博士学位。

1890 年阿尔弗雷德·马歇尔(Alfred Marshall)的《经济学原理》(<cite>Principles of Economics</cite>)出版以来,经济学的表达方式越来越专业,教学上越来越倾向于使用图表和方程式,虽然纯粹的文字表述在今天仍没有完全消失。20 世纪后半叶,在经济学中运用数学分析才开始在优秀的学术期刊和学术著作里取代纯粹的文字分析。虽然以数学为主的经济分析最早可以追溯到 19 世纪 30 年代的奥古斯丁·古诺,但是古诺的作品并未对他那个时代的主流经济学家产生影响,因此后人重新发现了他的许多观点,而在此之前奥古斯丁·古诺就像从来没有存在过一样。

“边际”革命

经济分析的发展在 19 世纪出现了一道分水岭,经济学家普遍接受了基于消费者需求,而不是仅仅基于生产者成本的价格理论。这不仅是价格理论的革命,更是将新概念和新的分析方法引入经济学其他分支的革命。

在决定最终产出的价格时,古典经济学将劳动和其他投入的数量当成关键因素。卡尔·马克思沿着这一思路走向逻辑的极端,提出了劳动剥削理论:劳动被看作财富的最终源泉,因此也是资本家和地主这样的非工人阶级获得收入和财富的最终来源。

虽然从亚当·斯密时代开始,英国就盛行生产成本价值理论,但是在欧洲大陆盛行的却是完全不同的理论,价值由商品对消费者的效用决定,而效用决定了消费者的需求。然而,亚当·斯密对这一理论驳斥道,水明显比钻石有用,没有水人就无法存活,许多人没有钻石仍然能够活下去,然而钻石的售价却比水高得多。19 世纪 70 年代,奥地利的卡尔·门格尔(Carl Menger)和英国的 W.斯坦利·杰文斯(W. Stanley Jevons)提出了一个新观念,他们都认为价格基于商品对消费者的效用。而且,更重要的是,他们完善并清晰地界定了争论所用的术语,将这一新概念引入一般经济学中。

亚当·斯密所比较的,是水的总效用和钻石的总效用。换句话说,他提出的问题是:对我们来说,没有水和没有钻石,哪种情况更糟糕。从这个意义上,水的总效用明显要比钻石的总效用大得多,因为水关乎生死存亡。但是门格尔和杰文斯却以一种新的方式看待这一问题,并且这种方式也可以应用于价格理论之外的其他经济学分析之中。

首先,门格尔和杰文斯认为效用完全是主观的。也就是说,让第三方观察者判断某个物品比其他物品有用是毫无意义的,因为每个消费者的需求都是基于这个特定的消费者认为哪个更有用——而消费者的需求影响价格。更重要的是,即使是同一个消费者,根据消费者已经拥有的商品和服务数量的不同,<strong>效用也在不断</strong><strong>变化</strong>。

卡尔·门格尔指出,维持生命必需的一定量的食物,对于每个人都有重大价值。除了为避免饿死而需要的一定量食物外,保持健康所必需的一些额外食物也是有价值的,虽然这一价值不如为避免死亡所必需的那些食物价值高,纯粹为了享受而享用的食物也具有一些价值。但是,最终“对食物的需要会被完全满足,再多摄入哪怕一口食物,也无益于维持生命,或保持健康,同样也不会给消费者带来快乐”。总之,对门格尔和杰文斯来说,重要的是<strong>增量</strong>效用,阿尔弗雷德·马歇尔后来称之为消费额外的一单位物品带来的“边际”效用。

回到亚当·斯密关于水和钻石的例子,获得额外一加仑水的<strong>增量</strong>或边际效用,与额外一克拉钻石的边际效用之间的相对关系才是最重要的。由于大多数人已经拥有足够的水,所以额外的一克拉钻石的边际效用将更大,这也解释了为什么一克拉钻石的售价比一加仑水的价格高。这一理论结束了英国的生产成本价值理论与欧洲大陆的效用理论之间的分歧,因为两方经济学家,以及世界上其他地区的经济学家都接受了边际效用价值理论。

奥地利的卡尔·门格尔在 1871 年的著作《经济学原理》(<cite>Principles of Economics</cite>)中论述了边际效用理论,与此同时,英国的 W.斯坦利·杰文斯的著作《政治经济学理论》(<cite>The Theory of Political Economy</cite>)也做了相同的分析,得出了相同的结论。并且,杰文斯还知道如何用图表和微分将增量效用的概念简单地表示出来,使得他的论点比门格尔的纯粹文字表述更加直观清晰,逻辑上也更严谨。这也为将增量或边际概念扩展到其他经济学分支,如生产理论或国际贸易理论,创造了条件,运用图表和方程式能够更加简洁而清楚地表达如规模经济或比较竞争等概念。

这一过程被形象地称为“边际革命”,标志着古典经济学家在方法和观念上的双重突破。边际革命推进了数学在经济学中的运用,例如用曲线以及微分来分析成本的变化率。然而,数学在理解新兴的效用价值理论时并不是必需的,卡尔·门格尔在他的《经济学原理》中就不曾使用一个图标或方程式。

虽然卡尔·门格尔和 W.斯坦利·杰文斯是经济学边际效用学派的创始人,是将边际概念一般化的先驱,但是将围绕这些新观念的各类经济学问题系统化并赋予它们基本形式,使它们得以用这种形式流传至今日的,是阿尔弗雷德·马歇尔在 1890 年出版的不朽名著《经济学原理》(<cite>Principles of Economics</cite>)。杰文斯尤其致力于反驳价值一般取决于劳动或产品成本这种观点,他坚持认为问题的关键在于效用。然而,阿尔弗雷德·马歇尔指出:

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