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我们讨论价值是由效用决定还是由生产成本决定,和讨论一块纸是由剪刀的上边裁还是由剪刀的下边裁是同样合理的。
换句话来说,价格是由供给(取决于生产成本)以及需求(取决于边际效用)<strong>共同</strong>决定的。阿尔弗雷德·马歇尔以不同的方式,协调了古典经济理论与后来的边际理论,形成了广为人知的新古典经济学。直到 20 世纪前半叶,他的《经济学原理》一直都是权威教科书,在他有生之年再版了 8 次。<a id="note5" name="1262837" href="#footnote5">⑤</a>
阿尔弗雷德·马歇尔能够将新的边际效用概念与古典经济学理论进行调和并不是多么令人惊奇的事情。马歇尔在数学上训练有素,通过阅读穆勒的《政治经济学原理》第一次接触了经济学。1876 年,他称穆勒的著作为“大部分活着的英国经济学家都接受过这本书的指导”。在此之前,阿尔弗雷德·马歇尔还学习过哲学,并曾批评社会中的经济不平等现象,后来有人告诉他,在做这些判断之前,需要先了解经济学。学习完经济学后,他用一种新的视角审视周围环境,他保持着对穷人的关注,这促使他决定改变职业,成为一名经济学家。后来他指出,社会改革者需要的是“冷静的头脑”和“火热的内心”。在阿尔弗雷德·马歇尔决定要寻求何种职业时,他说道:“我越来越迫切地想要学习经济学,并希望用它来改善人类的福利水平。”
均衡理论
图表和方程式被越来越多地运用于经济学中,使得经济学家能够更容易地阐释短缺和过剩如何影响价格波动这类情形;也有助于分析价格既不上升也不下降的状态,即所谓的“均衡”状态。此外,“均衡”概念也适用于价格之外的许多事物。例如,在一些特定企业,或整个行业、国民经济、国际贸易都可能实现均衡。
许多不了解经济学的人认为均衡状态不切合实际,因为它们看起来不同于观察到的现实世界情况。但是,这都不足为奇,因为不论是在经济上还是在其他领域,现实世界很少处于均衡状态。例如,虽然“水往低处流”,但并不意味着大西洋的水面就如同玻璃一样平滑。波浪和潮汐是海水达到水平的方式,瀑布也是一样,而一切总在运动中。均衡理论允许人们分析现实世界中处于非均衡状态的事物将会怎样运动。
类似地,医学院的学生多少都会学习健康的均衡状态下,身体各个部分的理想运行方式,但是身体各个部分并不总是在健康的均衡状态下良好运行,因为如果真是这样,就没有必要开办医学院了。换句话说,学习均衡的关键是,通过某种方式理解事物<strong>不</strong>均衡时会发生什么情况。
在经济学中,均衡概念不仅能够用来分析特定企业、行业或劳动力市场,还能用来分析整个经济。也就是说,不仅有均衡价格或均衡工资,也存在均衡的国民收入和国际贸易。分析特定市场的均衡和非均衡状态的研究被称为“微观经济学”;分析通货膨胀、失业或总收入波动等整个经济的变化的研究被称为“宏观经济学”。然而,这种简单的划分忽略了经济中的所有因素都是相互影响的这一事实。讽刺的是,两位曾在非市场经济体制的苏联生活过的经济学家,看出了市场经济的重要性,他们指出:“世界上所有物品的价格都相互关联,因此某一因素的微小变动,都会影响到其他无数的因素。”
例如,当美国联邦储备委员会为了降低通货膨胀的危险而提高贷款利率时,可能会导致房价下跌、储蓄增加,以及汽车销量下降,并对整个经济的各个方面产生诸多其他影响。在现实中,追踪所有这些影响几乎是不可能的,即使是在理论上分析这些影响也非常具有挑战性,从事这些分析工作的一些经济学家还因此获得了诺贝尔奖。对这些复杂且相互依赖的关系的分析——不论是对微观经济,还是宏观经济——被称为“一般均衡”理论。熊彼特在《经济分析史》(<cite>History of Economic Analysis</cite>)中认为,“这种相互依赖无处不在”,是经济生活的“基本事实”。
一般均衡理论的标志性人物是法国经济学家里昂·瓦尔拉斯(Léon Walras,1834—1910),19 世纪创立的这一经济学分支实际上就来自他的复杂联立方程式。早在 18 世纪,另一个法国人弗朗索瓦·魁奈将各种经济活动用线连接起来,组成复杂的交叉表,摸索出有关一般均衡的一些观点。卡尔·马克思在《资本论》第二卷中,同样列出了许多方程式来表明市场经济的某些部分是如何影响经济中的诸多其他部分的。换句话说,如同大多数发现者一样,瓦尔拉斯也有前辈,但他仍然是这一领域的标志性人物。
虽然一般均衡理论只有经济学专业的优秀学生才能研究透彻,但是它的一些实际意义每个人都能理解。这些意义非常重要,因为政治家常常提出一些他们要“解决”的经济“问题”,却根本不去注意他们的“解决措施”在整个经济中的震荡反响最终可能会消除“解决措施”的效果。
例如,对某些类型的贷款或所有贷款设置利率上限的法律,将减少贷款的发放数量,并改变能够获得贷款的人的类型(低收入者将越来越难获得贷款资格),还会影响公司债券的价格,以及已探明的自然资源储量等。<a id="note6" name="1268432" href="#footnote6">⑥</a>事实上,没有经济交易是孤立的,不论在那些想要对某些“问题”提出特定“解决方案”的人看来,它有多么孤立。
凯恩斯主义经济学
20 世纪,经济学最突出的新进展是研究从繁荣到萧条时国民产出如何变化。20 世纪 30 年代的大萧条给世界各国带来了悲惨的社会后果,而它带来的重大且持久的影响之一,就是经济学家一直在努力查明灾难发生的原因和方式,探究可以采取什么措施来预防它再次发生。<a id="note7" name="1269132" href="#footnote7">⑦</a>1936 年约翰·梅纳德·凯恩斯出版的《就业、利息与货币通论》一书,是 20 世纪最著名、最有影响力的经济学著作。到 20 世纪中叶,它已经成为世界领先经济学专业中被广泛接受的正统观念——除了芝加哥大学和其他一些大学的经济学系,这些大学的雇员大多数是米尔顿·弗里德曼以及其他芝加哥学派经济学家的学生。
传统经济学关注的是具有多种用途的稀缺资源的分配问题,约翰·梅纳德·凯恩斯在此基础上又增加了当时的一个焦点问题,即包括劳动、资本等在内的国家资源有很大一部分根本没有得到利用。在凯恩斯写作《就业、利息与货币通论》时,即 20 世纪 30 年代大萧条时期,情况就是如此,当时许多企业的生产量要远低于正常的生产能力,而且有 1/4 的美国工人失业。
在写作这本巨著时,凯恩斯在给萧伯纳的一封信中提到:“我相信,我正在写作的这本经济学理论著作将会大大改变这个世界看待经济问题的方式,虽然可能不会立刻实现,但是十年后必将成真。”这两个预测被证明都是准确的。然而,美国当时的罗斯福新政是基于临时的决策,而不是像凯恩斯主义经济学那样系统的理论。但是,在经济学领域,凯恩斯的理论不仅取得了很大的成功,而且被广泛认为是正统经济学。
凯恩斯主义经济学不仅为总产出和就业的变化给出了经济学解释,而且也为政府实施干预恢复萧条经济提供了理论依据。与其等待市场通过自身力量调整并恢复充分就业,凯恩斯主义认为政府支出可以用更小的副作用、更快的速度取得相同的效果。尽管凯恩斯及其追随者认识到政府支出会引发通货膨胀风险,尤其是当“充分就业”变成政府政策时,但是他们认为,这个风险是可接受且可控的,因为在大萧条期间,失业规模产生了变化。
1946 年凯恩斯去世之后,后续的实证研究表明,政策制定者实际上可以在失业率和通货膨胀率之间做出选择,即“菲利普斯曲线”——为了纪念提出该理论的伦敦经济学院经济学家 A.W.菲利普斯(A.W. Phillips)而以其姓名命名。
后凯恩斯主义经济学
菲利普斯曲线可能是凯恩斯主义经济学鼎盛时期的标志。然而,芝加哥学派开始从理论和实证研究两方面,逐步瓦解一般凯恩斯理论,尤其是菲利普斯曲线。芝加哥学派的经济学家发现,市场一般要比凯恩斯主义者认为的更理性也更敏感,而政府在这两方面都更欠缺,至少从提高国家利益的意义上是如此,从抬高政治家权位的方面来看则不然。此时,经济学已变得非常专业化和数学化,以至于大多数人,甚至大多数经济学领域之外的学者,也难以理解杰出经济学学者的著作。人们所能看到的是,凯恩斯主义经济学的正统地位逐渐受到侵蚀,尤其是在 20 世纪 70 年代,通货膨胀和失业同时升高,削弱了菲利普斯曲线提出的概念,即政府可以在通货膨胀和失业之间权衡取舍。
1976 年,芝加哥大学的米尔顿·弗里德曼教授获得诺贝尔经济学奖,标志着非凯恩斯主义和反凯恩斯主义的经济学家,如芝加哥学派的成员,不断获得更多的关注。20 世纪的最后 10 年,诺贝尔经济学奖大都颁发给了芝加哥学派的成员,不论他们是在芝加哥大学,还是在其他机构。然而,凯恩斯主义者的贡献并没有消失,因为,约翰·梅纳德·凯恩斯的许多观点见解如今已经成为所有学派经济学家进行思想交流的一部分。1965 年 12 月 31 日发行的《时代》(<cite>Time</cite>)杂志在封面上刊登了约翰·梅纳德·凯恩斯的照片,这也是《时代》杂志第一次刊登已故之人的照片。杂志还随刊做了一篇报道:
《时代》杂志引用米尔顿·弗里德曼这位杰出非凯恩斯主义经济学家的话:“如今我们都是凯恩斯主义者。”弗里德曼实际想说的是:“如今我们都是凯恩斯主义者,那就没有凯恩斯主义者了。”这意味着,虽然每个人都吸收了凯恩斯的一些重要知识,但现在没有人完全相信这些了。
虽然经济学的历史很容易被当作提升和发展经济分析的数量及质量的一系列伟大思想家的历史,但是这些先驱者也鲜有创造出完美分析的。在许多领域中,先驱们的观点总是存在隔阂、模糊、错误及缺点,在经济学中也是如此。澄清、修整以及更加严谨地将这些伟人们所创造的知识系统化,需要众多其他人的大量工作,他们没有这些伟人的天赋,但是能在单个事物上看得比这些伟大的先驱更清楚。
例如,大卫·李嘉图在经济学史上是一位不折不扣的标志性人物,相比之下,与他同时代的塞缪尔·贝利(Samuel Bailey)却名不见经传,但是塞缪尔·贝利在分析李嘉图经济学时,在许多方面比大卫·李嘉图本人表述得还要清楚。同样,20 世纪凯恩斯主义经济学在发展之初只有概念和定义,在约翰·梅纳德·凯恩斯的著作里并没有图表和方程式,其他杰出的经济学家将凯恩斯主义经济学的分析扩展成专业的学术著作,用凯恩斯本人都没有用过,也想象不到的方式在教科书里展示给学生。
经济学的作用
有关经济学历史的分析往往会涉及以下几个问题:(1)经济学是科学还是一组观点和思想偏见?(2)经济学思想是否反映了周围的环境和活动,它能随着环境和活动而改变吗?